证券投资咨询公司注册资格与材料

所属栏目：区局升国家局日期：2019-01-09 阅读数：2089

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证券投资咨询公司注册资格与材料

　　证券投资咨询资格申请材料及流程

　　1、派出机构初审文件;

　　2、申请从事证券投资咨询业务的报告;

　　3、证券投资咨询机构从业资格申请表;

　　4、企业法人营业执照(复印件);

　　5、公司章程;

　　6、内部管理制度;

　　7、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书;

　　8、业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件);

　　9、由注册会计师提供的验资报告;

　　10、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明

　　11、申请机构成立以来的业务报告;

　　12、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告;

　　13、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告;

　　14、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明;

　　15、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件;

　　16、中国证监会要求报送的其他材料《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询。

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